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10只基金被关小黑屋!华富成长趋势混合被“拉黑”一年
2017-05-05 17:00:12

本周,中国证券业协会公布了新一批打新黑名单,直接和基金有关的配售对象被拉黑10个,其中7个公募基金产品(见表格),涉及到创金和信、华富、华福、新华等基金公司;还有3只专户产品:大成创新资本收益增强混合投资资产管理计划、南方基金管理有限公司-安盈资管计划、西部利得-安盈1号资产管理计划。

  这是今年第二次发布打新黑名单,上一次是3个月不到以前,上次中欧基金一家独大,旗下8只产品进黑名单,这次分散在多个不同基金公司,而且大多都是中小型公司。

和上一次不同,此次公告仅公示了拉黑对象,到底是“提交有效报价但未参与申购”,还是“获配后未按时足额缴付认购资金”,并未具体说明。打新收益丰厚,可以说“中签”是每个散户的梦想。为什么有的提交有效报价后未参与申购?为什么获配后又未按时足额缴付认购资金?北京一小型公募的投资经理表示:“可能是忘了”

  为什么总是会发生“忘记缴款”这样的情况?网下打新不同于网上打新,新股网上发行有6个流程,网下发行则多达12步流程。网上打新——也就是我们散户平时的操作,它的一些流程可以通过交易系统完成,到了相关流程节点,系统可以实现提示;网下打新——也就是机构、大户参与的,则要人工盯,提交有效报价、申购、缴款都是线下进行,做不到系统提示,这样看来,是有忘记的可能性。

  华南一中型公募的投资经理也表示,“要么是忘了,要么是产品要到期了。”资管计划一般有运作期限,情有可原,而公募基金很少有产品到期的情况,“忘了,内部流程有问题。”该投资经理称。为了防止忘记,有的基金公司会专门把活派在交易部门专门执行,还有的投资经理自己则做流程表格,每天盯着时间点执行相关流程。

  这次除了华富成长趋势混合被“拉黑”一年,其他几只产品都是半年,不能打新股实际上对基金正常运作影响不大,但如上面那位基金经理所言,反映了公司背部管理和风控方面存在一些问题,投资者短期应注意回避。

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