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中信证券总经理等被查 半数决策层落马
2015-09-16 12:10:49

中信证券总经理程博明。中信证券总经理程博明。

新华社报道,记者从有关部门获悉,中信证券股份有限公司总经理程博明、运营管理部负责人于新力、信息技术中心副经理汪锦岭等人因涉嫌内幕交易、泄露内幕信息被公安机关依法要求接受调查。相关工作正在进行中。

 

中信证券总经理程博明等人被公安机关依法调查

      记者从有关部门获悉,中信证券(13.20-0.32-2.37%)股份有限公司总经理程博明、运营管理部负责人于新力、信息技术中心副经理汪锦岭等人因涉嫌内幕交易、泄露内幕信息被公安机关依法要求接受调查。相关工作正在进行中。

  附:相关背景消息

  8月25日晚,新华社宣布中信证券已有包括执行委员会委员、董事总经理徐刚、执行委员会委员葛小波和刘威三名高管在内的8人被公安机关带走调查。

  8月30日晚间新华社消息,中信证劵此前被带走调查的8人中有4名高管因涉嫌内幕交易已被依法采取刑事强制措施,并已交代了相关犯罪事实。

  8月初,市场传闻中信证券联手国际对冲基金做空中国股市,对此中信证券表示,相关报道中提及的中信联创的一笔历史投资已经转让,目前中信联创并未持有司度公司股权。

  7月16日,《财经》记者王晓璐在北京麦子店街中信证券大厦10层专访了中信证券总经理程博明。作为冲在救市前线的证券高管,程博明始终态度坚定地支持采取救市行动,结合此轮行动,他建议对危机进行系统总结与反思。程博明说,中国资本市场的发展仍然需要坚持市场化改革与创新,不能因为发生了危机使改革出现倒退。

今年8月末,《财经》杂志记者王晓璐涉嫌编造并传播虚假信息被公安机关调查

  附:程博明简介

  本公司执行董事、总经理、执行委员会委员。程先生于2001年加入本公司,并于2012年6月20日获委任为本公司董事。程先生亦担任中信证券国际董事长、中信并购基金董事长、中信产业基金董事。程先生曾担任本公司襄理、董事会秘书、副总经理及常务副总经理(主持日常工作)。程先生曾于1987年至1993年期间担任金融时报社理论部负责人,负责理论研究及部门管理;于1993年至2001年期间担任北京证券登记有限公司总经理,负责公司管理;于1994年至1995年期间担任长城资信评估有限公司董事长,负责公司管理。程先生于1984年获得安徽财贸学院财政金融专业经济学学士学位,于1987年获得中国人民银行总行研究生部货币银行学专业经济学硕士学位,于1998年获得陕西财经学院货币银行学专业经济学博士学位。

继上月底多名高管被查之后,处于监管暴风中心的中信证券(13.20-0.32-2.37%),再一次传出重磅消息。

  9月15日晚间,新华社报道称,中信证券总经理程博明因涉嫌内幕交易、泄露内幕信息被公安机关依法要求接受调查。随后,中信证券发布公告,证实了上述消息。值得注意的是,算上此次被查的程博明,中信证券的核心决策部门——执行委员会中,已有半数成员被查。

  记者注意到,就在今年7月,程博明还接受了《财经》杂志记者王晓璐的专访,特别谈及了此次救市。其当时表示,救市过程是一次社会自组织和自学习过程,没有成熟的经验可以借鉴;每一天的救市经验被迅速迭代,从而改进后续救市手段。

  核心决策层半数被查

  据新华社报道,中信证券总经理程博明、经纪业务发展与管理委员会运营管理部负责人于新力、信息技术中心副经理汪锦岭等人因涉嫌内幕交易、泄露内幕信息被公安机关依法要求接受调查。

  资料显示,程博明为中信证券执行董事、总经理、执行委员会委员,于2001年加入中信证券,并于2012年6月20日获委任为公司董事,其亦担任中信证券国际董事长、中信并购基金董事长、中信产业基金董事。此外,他曾担任公司襄理、董事会秘书、副总经理及常务副总经理(主持日常工作)。

  《每日经济新闻》记者注意到,作为救市过程中的排头兵,中信证券旗下四大营业部大手笔频出更是给投资者留下深刻印象。一时间,中信证券甚至与“国家队”划上了等号。

  不过,在8月底,市场传出中信证券多位高管被查的消息,舆论不禁哗然。后经证实,中信证券董事总经理徐刚等8人因涉嫌违法从事证券交易活动,被公安机关带走要求协助调查。这8人中还包括刘威和葛小波。

  其中,刘威任中信证券金融市场管理委员会主任,负责资本中介业务,其在资本市场以出色的固定投资能力著称;葛小波任董事总经理,负责财务工作、资金运营及大宗经纪业务。上述3人均是中信证券执行委员会委员。

  资料显示,中信证券执行委员会创建于2010年,是中信证券经营管理层面的核心部门,负责具体实施董事会通过的发展战略及政策,并负责集团的日常营运管理。公司2014年年报披露的执行委员会成员有8人,加上之前被带走的徐刚等3人,目前中信证券核心决策层中半数成员被查。

  此外,年报披露的高管薪酬项目显示,被协助调查的几人年薪均超过500万元人民币:其中徐刚持股87万股,年薪502万元;葛小波持股99万股,年薪523万元;刘威持股25.2万股,年薪541万元。

  被查前曾接受采访谈救市

  值得注意的是,早在7月16日,程博明曾接受《财经》杂志记者王晓璐专访——王晓璐后因涉嫌伙同他人编造并传播证券、期货交易虚假信息,于8月30日被依法采取刑事强制措施。

  程博明在接受采访时曾谈及救市,其表示:“这次集中力量救市在资本市场历史上是第一次,没有成熟的经验可以借鉴。但是,决策者能够根据每日市场状况不断调整措施和策略,每一天的救市经验被迅速迭代,从而改进后续救市手段,这一点在证金公司入场护盘的逐日操作上体现得淋漓尽致”。

市场分析人士认为,这种每天都在变化的救市行动,由于没有明确的规程,因此具有极大的道德风险与操作风险,如果掌握了大量救市资金,且熟知内幕信息的操盘手在救市过程中“夹带私货”,那么后果将是非常严重的。

  有媒体报道称,在救市期间,程博明曾给公司中高层及相关负责人发了短信,要求层层传达,短信内容包括,“这两天市场有不少报道中信证券参与救市,这是对我们鼓励和鞭策,我们务必正确看待。这次券商救市是在证监会[微博]统一领导下,各市场主体共同参加的,咱们公司做了一点点事情,这是应该的,大家必须谦虚谨慎,不要自吹自擂”等。

  此外,程博明还表示,在救市过程中,中信证券专门成立了“应对市场变化小组”,以求有效调动内部资源,把保护投资者利益作为重中之重,并积极向监管部门献计献策。不过,相关资料并未显示上述被查4名高管是否在该“应对市场变化小组”名单中。

  著名经济学家宋清辉表示,中信证券总经理被调查基本可以宣告其证券从业职业生涯的终结,预示着中信证券管理层将面临一轮大清洗,对中信证券业务的波及恐怕会进一步加深。

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